V觀財報｜國聯民生重大事項未報告等被責令改正

　　中新經緯6月25日電 25日，江蘇證監局網站發布《關于對國聯民生證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》(下稱《責令改正決定》)。

　　經查，國聯民生證券股份有限公司(下稱“國聯民生”)存在以下問題：

　　一是重大事項未向江蘇證監局報告。

　　二是廉潔從業內部控制制度不完善，部分費用的支出未制定明確的內部決策流程和具體標準。

　　江蘇證監局指出，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第六十三條第二款、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第六條、第八條的規定。

　　根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第十八條的規定，江蘇證監局決定對國聯民生采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業網站信息顯示，國聯民生創立于1992年11月，前身為無錫市證券公司，2008年5月通過改制更名為國聯證券股份有限公司，2015年7月6日在香港聯合交易所上市(股票代碼：01456)，2020年7月31日在上海證券交易所上市(股票代碼：601456)，2025年2月7日更名為國聯民生證券股份有限公司。現擁有國聯民生證券承銷保薦有限公司、國聯通寶資本投資有限責任公司、無錫國聯創新投資有限公司、國聯證券(香港)有限公司、國聯證券資產管理有限公司、國聯基金管理有限公司、民生證券股份有限公司等七家子公司，參股中海基金管理有限公司。

　　二級市場上，國聯民生A股25日收漲4.52%報10.64元/股。截至發稿，H股漲超11%報4.61港元/股。(中新經緯APP)