湖南金證顧問公司被責令改正并暫停新增客戶

　　中新經緯6月17日電 湖南金證投資咨詢顧問有限公司(下稱金證顧問公司)17日被湖南證監局責令改正并責令暫停新增客戶。

　　湖南證監局網站披露的監管信息顯示，經查，金證顧問公司存在以下問題：內部控制與合規管理不完善；投資咨詢業務開展不規范，存在不實、誤導性營銷宣傳、承諾投資收益等情形；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據，且風險提示不到位；未妥善處理客戶投訴。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關規定。

　　根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，湖南證監局決定對金證顧問公司采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月的監管措施。

　　企業官網介紹，湖南金證投資咨詢顧問有限公司(以下簡稱“金證顧問公司”)于1997年創立，現有注冊資本5000萬元。公司主營業務包括投資顧問業務(證券投資咨詢、發布研究報告、市值管理顧問、財經公關宣傳)；資產管理業務(私募證券投資基金、財富管理)；財顧投行業務(資本運營規劃與決策咨詢、公司治理與改制上市策劃、項目投資與融資中介顧問、購并重組與股權激勵顧問)；投資管理業務(固定收益類投資、股權投資)。(中新經緯APP)